Lo que hacemos
Compliance legal e investigaciones internas
Asesoramiento gratuito
¿Cómo podemos ayudarle?
En Spymaster acompañamos a empresas y despachos de abogados en la gestión de riesgos de cumplimiento normativo, aportando servicios de investigación interna y obtención de pruebas que refuerzan la eficacia de los programas de compliance penal y corporativo.
Trabajamos junto a responsables de cumplimiento, recursos humanos y penalistas en casos de conductas irregulares, posibles delitos, conflictos de interés, corrupción, fraude interno, acoso laboral o uso indebido de recursos corporativos, integrando la investigación privada dentro de los protocolos de investigación interna y los canales de denuncia.
No estas solo, te ayudamos
Nuestros servicios profesionales incluyen:
En Spymaster ofrecemos un catálogo de servicios profesionales orientados a compliance, que aseguran que las investigaciones internas se realizan dentro del marco legal de la Ley 5/2014 y del Código Penal, evitando el error de “hacer compliance incumpliendo la normativa de investigación privada”.
Servicios más comunes
Compliance legal
Investigación interna y apoyo a programas de cumplimiento
Investigaciones derivadas de denuncias internas
Intervenimos cuando el canal de denuncias interno recibe comunicaciones sobre posibles infracciones normativas o hechos que puedan ser constitutivos de delito o falta grave. En coordinación con el responsable del sistema interno de información y el área jurídica, investigamos los hechos denunciados, recabamos pruebas, entrevistamos a personas implicadas y elaboramos un informe que permite decidir con fundamento si procede actuar disciplinariamente, revisar procesos o trasladar el asunto a la autoridad competente.
Compliance penal y riesgo de delito corporativo
Prestamos servicios de investigación privada que ayudan a identificar y documentar conductas que pueden generar responsabilidad penal de la persona jurídica, como corrupción, malversación interna, delitos contra la Hacienda Pública, competencia desleal agresiva, estafas a clientes o proveedores y otros ilícitos económicos. Nuestros informes facilitan la actualización de mapas de riesgo, matrices de control y protocolos de actuación, reforzando la capacidad de la empresa para prevenir, detectar y reaccionar ante comportamientos criminales.
Fraude interno, conflictos de interés y cultura de cumplimiento
Investigamos fraude interno, conflictos de interés, uso indebido de recursos corporativos y violaciones graves de políticas internas, trabajando como soporte probatorio del área de compliance y de recursos humanos. La información obtenida ayuda a decidir medidas disciplinarias, cambios organizativos, rescisión de contratos o denuncias penales, contribuyendo a consolidar una cultura de cumplimiento real, más allá de documentos y manuales.
"Si crees que el compliance es caro, prueba con el incumplimiento".
Paul McNulty (Exfiscal general adjunto de EE. UU.)
Compliance legal
Lo que podemos hacer
En España, la investigación interna corporativa está regulada: la Ley 5/2014 asigna con carácter exclusivo y excluyente la obtención de información y pruebas sobre conductas privadas en ámbitos económico, laboral y mercantil a los despachos de detectives privados. Contar con investigadores habilitados es, por tanto, la forma correcta de realizar investigaciones internas sin vulnerar el propio ordenamiento que el compliance pretende respetar.
En Spymaster:
Actuamos como investigadores externos habilitados, integrados en el diseño de protocolos de investigación interna y programas de compliance, garantizando que la obtención de pruebas se ajusta a la Ley de Seguridad Privada.
Respetamos la prohibición de actuar en domicilios y lugares reservados, y utilizamos únicamente medios lícitos, evitando actuaciones que comprometan derechos fundamentales o la protección de datos.
Aprovechamos la previsión jurisprudencial y de la AEPD que exime al detective privado del deber de informar previamente a la persona investigada en estos contextos, lo que permite realizar investigaciones eficaces sin frustrar la finalidad del canal de denuncias o del protocolo interno.
Nuestro compromiso es que cada investigación interna contribuya a esclarecer hechos relevantes, reforzar el programa de compliance y demostrar diligencia, sin convertir el cumplimiento normativo en una fuente de incumplimientos adicionales.
¿Cómo funciona el servicio?
01
Asesoramiento
Analizamos junto al responsable de compliance, RRHH y el despacho penalista el caso, la denuncia o la sospecha y definimos qué tipo de investigación interna es necesaria y viable.
02
Contratación
Formalizamos la hoja de encargo y encajamos nuestra actuación en el protocolo de investigación interna, delimitando alcance, personas, áreas y límites legales de la investigación.
03
Investigación
Recabamos pruebas, elaboramos un informe estructurado y acompañamos al área de compliance y jurídica en la toma de decisiones o defendiendo el caso en los tribunales.
En Spymaster, el servicio de compliance legal e investigaciones internas se articula en tres fases que encajan con las mejores prácticas de programas de cumplimiento: asesoramiento inicial, diseño/contratación de la investigación y ejecución con informe final.
En la fase de asesoramiento, nos reunimos con el responsable de compliance, el departamento jurídico y, cuando procede, el despacho penalista externo para analizar la denuncia o la sospecha: hechos comunicados a través del canal interno, informes de auditoría, señales de fraude, quejas de empleados o indicios de posibles delitos corporativos. Revisamos el programa de compliance vigente, los protocolos de investigación interna y las obligaciones derivadas del Código Penal y de la Ley 2/2023 de protección de informantes, explicando en qué medida puede intervenir la investigación privada y qué límites legales existen. Este primer paso asegura que la actuación del detective se integra en el sistema de cumplimiento y no lo contradice.
En la fase de contratación y protocolo de investigación, se formaliza la hoja de encargo con el despacho de investigación privada, donde se define el objeto de la investigación interna (fraude, corrupción, acoso, conflicto de interés, uso indebido de activos, etc.), las personas y unidades implicadas, la información que se va a revisar y las medidas cautelares que, en su caso, puede adoptar la empresa. Se alinean los pasos de la investigación con el protocolo interno de compliance: quién tendrá conocimiento de la investigación, cómo se preservará la confidencialidad del informante, qué plazos se manejan y cómo se documentará todo el proceso. De este modo, la empresa no externaliza el cumplimiento, sino que incorpora un profesional habilitado dentro de su sistema, manteniendo el control y la trazabilidad.
La fase de investigación, informe y soporte a decisiones es la parte operativa. Aquí el detective privado, conforme al artículo 48 de la Ley 5/2014, realiza las averiguaciones necesarias para obtener información y pruebas sobre las conductas relevantes, mediante entrevistas, verificaciones documentales, observación de procedimientos, análisis de registros y, cuando procede, investigación digital coordinada con ciberseguridad. Durante la investigación se respetan los principios de necesidad y proporcionalidad, evitando actuaciones invasivas o ajenas al marco legal. Una vez concluidas las diligencias, se elabora un informe de investigación interna, con hechos acreditados, indicios, pruebas adjuntas y conclusiones, que el área de compliance y el departamento jurídico utilizan para decidir medidas disciplinarias, ajustar el programa de cumplimiento, interponer denuncia o cerrar el expediente cuando no se confirma la infracción. Si el caso deriva en procedimiento penal o administrativo, el detective puede ratificar el informe ante el tribunal, aportando al juez una prueba obtenida de forma lícita y técnicamente sólida.
¿Necesita reforzar su programa de compliance con investigaciones internas profesionales?
Si su empresa ha implantado canales de denuncia y programas de compliance penal, pero carece de una estructura de investigación interna profesional y legalmente habilitada, corre riesgo de gestionar casos sensibles sin pruebas suficientes o incluso vulnerando la normativa que pretende respetar. En Spymaster integramos la investigación privada en su sistema de cumplimiento, ayudándole a esclarecer hechos, proteger a informantes, tomar decisiones disciplinarias fundadas y demostrar diligencia ante autoridades y tribunales.
Contacte con nosotros para una primera evaluación confidencial y definamos juntos cómo nuestros servicios de investigación interna pueden reforzar su programa de compliance y la cultura de cumplimiento de su organización.